东北证券股份有限公司 2022年第一季度报告

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  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  1.本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

  2.本报告经公司第十届董事会2022年第六次临时会议审议通过,公司全体13名董事均亲自出席了审议本次季报的董事会会议。

  3.董事长李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山先生声明:保证季度报告中财务信息的线年第一季度报告未经会计师事务所审计。

  将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明:

  注:①人民币普通股(A股)股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记的账户性质。

  ③因公司股票为融资融券标的证券,股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。

  ④公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

  2022年1月21日,田奎武先生因工作变动原因,向公司监事会递交辞职报告,申请辞去公司第十届监事会监事职务。

  2022年2月21日,薛金艳女士因工作变动原因,向公司监事会递交辞职报告,申请辞去公司第十届监事会职工监事职务。由于薛金艳女士的辞职将导致公司职工监事人数少于监事会成员的三分之一,其辞职申请自公司员工代表大会选举产生新任职工监事后生效。公司第二届员工代表大会2022年第1次会议选举陶丽女士为公司第十届监事会职工监事,任期自2022年2月23日起至第十届监事会届满之日止;薛金艳女士辞职申请同日正式生效。

  2022年2月23日,王安民先生因工作变动原因,辞去公司首席风险官职务。2022年2月28日,公司召开第十届董事会2022年第二次临时会议,同意聘任王晓丹先生为公司副总裁、聘任薛金艳女士为公司首席风险官,任期自本次董事会审议通过之日起至第十届董事会届满之日止。

  2022年3月31日,王安民先生因达到法定退休年龄,辞去公司副总裁、首席信息官职务。2022年4月1日,公司召开第十届董事会2022年第五次临时会议,同意聘任孔亚洲先生为公司首席信息官,任期自本次董事会审议通过之日起至第十届董事会届满之日止。

  报告期内,根据《中国人民银行关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知》(银发[2017]231号),经公司2020年12月29日召开的2020年第二次临时股东大会授权,公司完成三期短期融资券发行工作,具体情况如下:

  注:上述短期融资券发行具体情况详见公司在巨潮资讯网、中国债券信息网、中国货币网、上海清算所披露的相关公告。

  根据公司2017年第二次临时股东大会、2020年第二次临时股东大会授权,以及中国证监会《关于同意东北证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》(证监许可[2021]150号),2022年1月17日,公司完成2022年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第一期)发行工作,发行规模9亿元,期限361天,发行利率2.75%;2022年3月25日,公司完成2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)发行工作,发行规模18.4亿元,期限3年,发行利率3.48%。

  根据《中国人民银行关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知》(银发[2017]231号),经公司2020年12月29日召开的2020年第二次临时股东大会授权,公司完成2022年度第四期短期融资券发行工作,具体情况如下:

  注:上述短期融资券发行具体情况详见公司在巨潮资讯网、中国债券信息网、中国货币网、上海清算所披露的相关公告。

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  1.公司于2022年4月23日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十届董事会2022年第六次临时会议的通知》。

  2.东北证券股份有限公司第十届董事会2022年第六次临时会议于2022年4月27日以通讯表决的方式召开。

  4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  1.公司于2022年4月23日通过邮件方式向全体监事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十届监事会2022年第二次临时会议的通知》。

  2.东北证券股份有限公司第十届监事会2022年第二次临时会议于2022年4月27日以通讯表决的方式召开。

  4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

  经审核,公司监事会认为董事会编制和审议《东北证券股份有限公司2022年第一季度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  同时,公司监事会审阅了《公司2021年度投资者权益保护工作报告》,对报告表述内容无异议。

发布时间:2022-05-22 03:53:09 来源:火狐电子游戏 作者:火狐平台
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